中新网11月4日电 据香港媒台报道,香港证监会昨日发表关于处理分析员利益冲突的监管架构咨询总结,新指引要求分析员在媒体出现时,需披露其姓名、持牌状况及持有相关股份的状况。
香港证监会中介团体及投资产品部执行董事张灼华指出,虽然分析员在媒体出现时必须具名披露其持股状况,但若传媒因为时间及篇幅所限,可以酌情处理,故她不担心指引不能落实执行。香港证监会预期,新指引将在明年4月1日生效。
附:香港证监处理分析员利益冲突新指引
(1)指引只涵盖在港上市的股份、认股权证或股票期权等证券,其他如债券、集体投资计划及外汇均豁除在外。
(2)分析员发表研究报告后的买卖禁制期,由一个营业日延长至三个营业日。
(3)分析员披露财务权益方面收窄“有联系者”一词的定义范围。
(4)目前触发披露界线定于有关证券市值的1%,而额外在金额方面定立的500万元界线水平已被撤销。
(5)证监会已就定期发表之研究,以及未经事先安排之新闻事件提供安全港。
(6)分析员之汇报途径只会禁止分析员向投资银行部门作出汇报。
(7)分析员在媒体出现时,需披露其姓名、持牌状况及持股权益。
(上述指引预期在明年4月1日生效)