- 高盛再当被告 被澳企起诉发“欺诈财”
高盛“欺诈门”又添新料。高盛9日被一家澳大利亚公司起诉，被控告其美化推销垃圾债券致客户巨亏。但高盛反驳称，此项诉讼没有法律依据，原告的实际目的是想转嫁损失。
与此同时，美国证交会也对高盛的另一涉嫌违规产品发起调查，高盛涉嫌在卖出该产品后再对其做空，使得投资者受损而自身获益。
澳大利亚对冲基金公司BasisC apital旗下一支基金9日起诉高盛，指控其虚报投资产品价值，从而加速了该基金在2007年的倒闭，该公司还寻求高盛支付10亿美元的惩罚性损害赔偿。
路透社报道，澳大利亚对冲基金BasisY ieldA lphaFund的律师恩里克·路易斯表示，公司正向高盛索赔其在名为“T im berw olf”的债务抵押债券(CD O )产品上所蒙受的5600万美元损失。Basis控告称，高盛的销售和交易人员在明知这种C D O产品市场可能很快崩溃的情况下，还向其兜售。2007年6月，Basis以7800万美元购买了两种面值为1亿美元的该种产品。T im berw olf目前已经是声名狼藉，在近期美国国会一次听证会上引来许多关注。
高盛向《经济参考报》发出针对此案澄清函称，此案是“Basis企图将其投资损失转嫁到高盛头上”。在进行Tim berw olf交易时，Basis明确申明自己不会依赖高盛，而且这一决策也包含在Basis所签署的协议之中。Basis以其认为有吸引力的市场价位进行投资。这些价位明显低于相关证券的面值，而且与同期购买相同T im berw olf证券的其他投资者支付的价格相当。Basis现在为弥补其损失提出了虚假的指控，声称自己在交易和市场状况等方面受到误导。高盛表示，值得注意的一个重要事实是，高盛也持有大量T im berw olf的敞口并因而损失了数亿美元，“我们认为此项诉讼没有法律依据”。
高盛新增的麻烦不仅来自感到受欺诈的客户，也来自监管当局。不过相比因高盛拖累而损失的公司，美国证交会(SE C )行动显得谨慎很多，SE C对高盛新的涉嫌违规产品开展调查，尚未提起诉讼。
据《金融时报》10日披露，SEC已经加大了对高盛一宗复杂抵押贷款交易的调查力度。据知情人士表示，最近几周，证交会一直在收集有关高盛发行的总额20亿美元的债务抵押债券(C D O )H udsonM ezzanine的信息。在美国参议院4月份对高盛高管长达11小时的盘问中，这笔交易正是当时的重点。
对H udsonM ezzanine的调查，是对华尔街银行C D O业务更广泛调查的一部分。知情人士表示，调查还处于初期阶段，还不确定它是否会导致SE C对高盛提出其它诉讼。不过该交易并没有包含在证交会4月份对该行提起的民事欺诈指控中。高盛于2006年末创设并出售了H udson M ezza-nine，其中包含了来自其自身资产负债表的住房抵押贷款证券。
在参议院调查挖出的一份内部电邮中，一名高盛雇员写道，H udsonM ezzanine的一名潜在投资者“非常聪明，不会购买这种垃圾”。
内部文件显示，高盛对H udsonM ezzanine进行了“做空”操作，为这笔C D O购买了全值保险。不到18个月过后，美国房市泡沫开始破裂，H udson Mezzanine的信用评级直线下降至垃圾级，导致投资者亏损严重，而高盛却获得了保险赔付。
法律专家表示，对H udson M ezzanine的调查，可能会集中在高盛是否对投资者进行了充分的披露。在一份营销文件中，高盛表示，它的利益与投资者“一致”，因为它将会购买该C D O的份额。在一份法律免责声明中，高盛也表示，它将针对该证券购买保险，但没有明确说明购买多少。参议员卡尔·莱文是国会负责调查华尔街投行在�；诩湫形男∽槲嵩钡闹飨�。在听证会中质询高盛高管时，他曾多次抓住那封雇员邮件中提到的“垃圾”一词大做文章。(记者 闫磊)
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